Fernando Alcoforado*
O livro The death of money (Penguin Random House UK, 2014) de James Rickards deixa bastante evidenciada a importância da guerra financeira que um país possa adotar para desestabilizar as instituições financeiras de um país inimigo e degradar sua capacidade econômica. Rickards afirma que a destruição da riqueza de um país inimigo através de um ataque a seu mercado pode ser mais eficaz do que afundar navios inimigos, quando se trata de enfraquecer um adversário. Guerra financeira é o futuro da guerra, segundo Rickards.
O objetivo da guerra financeira é degradar as capacidades do inimigo e subjugar o inimigo enquanto busca vantagem geopolítica em áreas específicas. Fazer um lucro de portfólio não tem nada a ver com um ataque financeiro de natureza geopolítica. Se o atacante puder levar um país a um estado de quase colapso e paralisia, a uma catástrofe financeira enquanto avançando em outras frentes, então a guerra financeira será julgada bem sucedida, mesmo se o atacante incorrer em grandes custos. Todas as guerras têm custos e muitas guerras são destrutivas cuja recuperação leva anos ou décadas.
A guerra financeira tem aspectos ofensivos e defensivos, segundo Rickards. Os aspectos ofensivos incluem ataques maliciosos em mercados financeiros do país inimigo projetado para interromper o comércio e destruir sua riqueza. Os aspectos defensivos envolvem rápida detecção de um ataque do inimigo seguido de resposta rápida como fechar mercados ou interceptar o tráfego de mensagens inimigas. A acão ofensiva pode consistir na interrupção da primeira tentativa ou retaliação da segunda tentativa. Na teoria, ataque e defesa convergem, já que a retaliação de segunda tentativa pode ser suficientemente destrutiva para impedir ataques de primeira tentativa, segundo Rickards.
Rickards afirma que a guerra de informação controlará a forma e o futuro da guerra. Esta tendência será altamente crítica para alcançar a vitória em futuras guerras. Uma unidade altamente secreta da National Security Agency (NSA) chamada Escritório de Tailored Access Operations (TAO) penetrou com sucesso no computador chinês e
sistemas de telecomunicações por quase 15 anos, gerando algumas das melhores e mais confiáveis informações de inteligência sobre o que está acontecendo dentro da República Popular da China. TAO requer uma autorização de segurança especial para obter acesso aos espaços de trabalho da unidade dentro do complexo de operações da NSA.
Os países agressores financeiros também podem utilizar operações psicológicas, psicopatas, para aumentar o a eficácia do ataque. Isso envolve a emissão de notícias falsas e o início de rumores. Histórias, por exemplo, de que um presidente do Fed foi seqüestrado ou que um financista proeminente sofreu um ataque cardíaco seria eficaz. Histórias de que um banco de primeira linha fechou as portas ou que um gestor de fundos de hedge se suicidou seriam suficientes. Os cenários de indução de pânico seriam difundidos.
Segundo Rickards, China e Irã têm sido alvos da ação dos Estados Unidos na implementação da guerra financeira em curso no mundo visando a consecução de seus objetivos estratégicos. Diante da guerra financeira empreendida pelos Estados Unidos, a China vem adotando, também, uma resposta no campo estratégico. O Exército Popular de Libertação da China tornou explícita esta resposta estratégica em um livro de 1999 que se intitula Guerra irrestrita. Táticas de guerra irrestrita incluem várias maneiras de atacar um inimigo sem usar armas cinéticas como mísseis, bombas ou torpedos. Tais táticas incluem o uso de armas de destruição em massa que dispersam elementos biológicos, químicos ou radiológicos, causam baixas e aterrorizam a população civil. Outros exemplos de guerra irrestrita incluem ataques cibernéticos que podem derubar aviões, abrir comportas de represas, causar blecautes e desligar a Internet. Recentemente, ataques financeiros foram adicionados à lista de ameaças assimétricas articuladas.
A guerra irrestrita dos chineses foi desencadeada a partir da análise da crise financeira asiática de 1997 que espalhou o pânico financeiro global de 1998. Grande parte do sofrimento dos países da Ásia foi causado por banqueiros ocidentais que, repentinamente, tiraram dinheiro dos bancos nos mercados emergentes da Ásia, sofrimento este agravado por mau conselho econômico do FMI dominado pelas grandes potências capitalistas do Ocidente. Do ponto de vista asiático, todo o desastre parecia uma conspiração ocidental para desestabilizar suas economias. A instabilidade era real o suficiente para provocar motins e derramamento de sangue da Indonésia à Coreia do Sul, segundo Rickards.
Os chineses foram menos afetados do que outras nações asiáticas pelo pânico de 1997 e 1998, mas eles estudaram a situação e começaram a ver como os bancos, trabalhando em conjunto com o FMI, poderiam minar a sociedade civil e possivelmente forçar a mudança de regime. Uma de suas respostas à crise foi acumular dólar maciço como reserva financeira para que eles não ficassem vulneráveis em uma “corrida ao banco” repentino por credores ocidentais. A resposta dos chineses foi a de desenvolver uma doutrina de guerra financeira.
A China tem reservas de mais de US$ 3 trilhões e a cada 10% de desvalorização do dólar engendrada pelo Fed representa uma transferência de riqueza real de US$ 300 bilhões da China para os Estados Unidos. Não está claro, segundo Rickards, por quanto tempo a China tolerará esse ataque à sua riqueza. Se a China não fosse capaz de derrotar os Estados Unidos no ar ou no mar, poderia atacar através dos mercados de capitais. A China tem desenvolvido, também, ações visando elevar seu estoque de ouro e seu possível uso como arma para minar o valor de troca do dólar. Com esta medida, a China poderia proteger suas reservas contra o congelamento de ativos ou sua desvalorização no caso de uma guerra financeira convertendo sua riqueza em papel em ouro – uma opção que está agora perseguindo agressivamente. Cada lingote de ouro adquirido pela China reduz sua vulnerabilidade financeira. As possíveis intenções da China podem ser inferidas a partir do status de ser o maior comprador de ouro do mundo.
Rickards afirma que os chineses estão à frente dos Estados Unidos com sua doutrina de guerra financeira estratégica que surgiu em 1999 em resposta ao choque financeiro asiático de 1997. Em 2012, tanto a China quanto os Estados Unidos haviam se engajado em esforços para desenvolver doutrinas estratégicas e táticas de guerra financeira. Na implementação da guerra financeira, a China tem adotado formas mais sutis de ataque financeiro como, por exemplo, em janeiro de 2011, o The New York Times informou que a China passou a ser uma vendedora líquida de títulos do Tesouro dos Estados Unidos em 2010, após ser um comprador líquido. O relatório do Times achou esta venda estranha porque a China ainda estava acumulando enormes reservas em dólar de seus superávits comerciais e ainda estava comprando dólares para manipular o valor de sua moeda, o Yuan.
Outra técnica usada pela China para disfarçar suas operações de inteligência de mercado financeiro foi reportada em 2007 pelo The New York Times, quando divulgou que o China Investment Corporation (CIC), outro fundo soberano, concordou em comprar US$ 3 bilhões em ações do Blackstone Group, a poderosa e secreta empresa de capital privado sediada nos Estados Unidos. Os Estados Unidos não são o único alvo potencial da guerra financeira chinesa. Em setembro de 2012 um alto funcionário chinês, escrevendo no periódico Comunista China Daily, sugeriu a montagem de um ataque ao
mercado de títulos japoneses em retaliação às provocações japonesas envolvendo territórios insulares no Mar da China Oriental. Em 10 de março de 2013, a China invadiu o Reserve Bank of Australia em um esforço para obter informações sobre delicadas discussões do G20.
As ações da China nos mercados de títulos e private equity (fundos privados de ações) são parte de seu esforço de longo prazo para operar de forma furtiva, se infiltrar em nós críticos e obter informações corporativas valiosas no processo. Estes esforços financeiros estão sendo realizados lado a lado com esforços maliciosos no ciberespaço e ataques a sistemas que controlam a infraestrutura crítica, lançada pela notória unidade de espionagem militar da China. Esses esforços combinados serão úteis à China em futuros confrontos com os Estados Unidos.
A China não é o único país que luta contra uma guerra financeira promovida pelos Estados Unidos. Tal guerra está sendo travada hoje, também, entre os Estados Unidos e o Irã, já que os Estados Unidos buscam desestabilizar o regime iraniano e inviabilizar seu programa nuclear negando-lhe acesso a redes críticas de pagamentos. Em fevereiro de 2012, os Estados Unidos proibiram o Irã de utilizar os sistemas de pagamentos em dólares dos Estados Unidos controlados pelo Federal Reserve e pelo Tesouro norte-americano. O Irã foi oficialmente impedido pelos Estados Unidos de participar de pagamentos ou recebimentos em moeda forte com o resto do mundo.
Segundo Rickards. O governo dos Estados Unidos não fez segredo de seus objetivos na guerra financeira com o Irã. Em 6 de junho de 2013, o funcionário do Tesouro dos Estados Unidos David Cohen disse que o objetivo das sanções dos Estados Unidos era causar depreciação da moeda iraniana e torná-la inutilizável no comércio internacional. Os resultados foram catastróficos para a economia iraniana. O Irã é um dos principais exportadores de petróleo que precisa ter acesso a sistemas de pagamentos para receber dólares pelo petróleo que exporta para o exterior. É também um grande importador de produtos refinados de petróleo, alimentos e eletrônicos de consumo, como computadores da Apple e impressoras HP. De repente, o Irã não tinha como pagar por suas importações e sua moeda entrou em colapso.
Mesmo antes das sanções norte-americanas contra o país, o Irã reagiu,comprando ouro para impedir que os Estados Unidos ou seus aliados congelassem seus saldos em dólar. A Índia é um importante importador de petróleo iraniano, e os dois parceiros comerciais tomaram medidas para implementar uma troca de óleo por ouro. A Índia compraria ouro nos mercados globais e trocaria com o Irã por remessas de petróleo. Por sua vez, o Irã poderia trocar o ouro com a Rússia ou a China por alimentos ou produtos manufaturados. Em face de sanções financeiras extremas, O Irã estava mais uma vez provando que o ouro é dinheiro bom em todos os momentos e em todos os lugares.
A Turquia rapidamente se tornou, também, uma das principais fontes de ouro para o Irã. Exportações turcas de ouro para o Irã em março de 2013 foi de US$ 381 milhões, mais do que o dobro do mês anterior. No entanto, ouro não é tão fácil de movimentar quanto os dólares digitais, e o intercâmbio com ouro têm seus próprios riscos. Outra fonte de ouro com destino ao Irã é o Afeganistão. Em dezembro de 2012, o The New York Times informou sobre um comércio triangular entre o Afeganistão, Dubai e Irã. O Irã também usa bancos chineses e russos para atuar como operações de fachada para pagamentos ilegais. O Irã organizou grandes depósitos em moeda forte em bancos chineses e russos antes das sanções norte-americanas entrarem em vigor. No final de 2012, os Estados Unidos alertaram a Rússia e a China sobre a assistência ao Irã e sobre as sanções, mas nenhuma punição foi imposta aos russos ou chineses Os Estados Unidos não agiram duramente contra a Rússia ou a China porque tinha agendas mais importantes para prosseguir com ambos, incluindo a Síria e a Coreia do Norte.
O Irã também demonstrou como a guerra financeira e a guerra cibernética poderiam ser combinadas em um híbrido ataque assimétrico. Em maio de 2013, hackers iranianos teriam obtido acesso aos sistemas de software usados por empresas de energia para controlar oleodutos e gasodutos em todo o mundo. Manipulando
este software, o Irã poderia causar estragos não só em cadeias de suprimentos físicos, mas também em energia e mercados de derivativos. O Irã não estava sozinho em suportar o impacto das capacidades de guerra financeira dos Estados Unidos. As sanções contra a Síria fizeram com que a Libra Siria perdesse 66% de seu valor nos doze meses de julho de 2012 a julho de 2013. A inflação na Síria subiu para uma taxa anual de 200% como resultado. O governo sírio foi obrigado a realizar negócios nas moedas de seus três principais aliados iranianos, russos e chinês porque a Libra Síria praticamente cessara de funcionar como um meio de troca.
No final de 2013, os danos financeiros sofridos pelo Irã levaram a um acordo entre o presidente Obama e o presidente iraniano Hassan Rouhani que facilitou as concessões iranianas em seus programas de enriquecimento de urânio. O Irã sofreu com as sanções, mas não entrou em colapso, e agora estava com os Estados Unidos na mesa de negociações. Em particular, as sanções pelas compras de ouro pelo Irã foram removidas, permitindo que o Irã estocasse ouro usando o dinheiro do dólar com as vendas de petróleo. O Presidente Obama deixou claro que, embora as sanções tenham sido flexibilizadas, elas poderiam ser reimpostas se o Irã não cumprisse suas promessas de reduzir seus programas nucleares. Como é de conhecimento geral, Donald Trump desconsidera o acordo assinado com o Irã, além de impor novas sanções.
A guerra financeira entre os EUA e o Irã de 2012–13 ilustra como as nações que não conseguiram resistir aos Estados Unidos podem se defrontar no campo de batalha financeiro. Os Estados Unidos queriam tirar o Irã do sistema de pagamentos em dólar e nisso foi bem-sucedido. Um sistema de pagamento alternativo não baseado em dólar está agora tomando forma na Ásia e o ouro provou ser uma arma financeira eficaz. Esta situação está contribuindo para os aliados do Irã falarem abertamente sobre a construção de novos sistemas bancários e de pagamentos não baseados em dólares.
A guerra financeira encetada pelos Estados Unidos pode fazer com que seus inimigos desenvolvam ações que contribuam para produzir danos sobre o sistema financeiro internacional que apresenta grande fragilidade. O colapso financeiro em 2008 não foi um ato de guerra financeira, mas demonstrou para os Estados Unidos a complexidade e vulnerabilidade do sistema financeiro global. Aproximadamente US$ 60 trilhões de riqueza foram destruídos no pico da crise em outubro de 2007.
Os ataques cibernéticos na infraestrutura dos Estados Unidos, incluindo bancos e outras instituições financeiras, estão crescendo e podem assumir muitas formas. Na véspera de Natal de 2011, um arquivo de computador contendo informações de identificação pessoal de um alto funcionário do governo dos Estados Unidos foi hackeado, e
as informações foram baixadas. A informação foi então usada em um esforço para esgotar sua conta bancária pessoal. Em 23 de abril de 2013, uma conta do Twitter mantida pela Associated Press foi hackeada e usada para distribuir uma falsa mensagem de que a Casa Branca tinha sido alvo de um ataque terrorista e que
O presidente Obama foi ferido. O Irã reivindicou o crédito pelo ataque.
O sucesso dos hackers e a reação do mercado demonstrou que os mercados podem ser manipulados por vários meios. Esses eventos apontam para o tipo mais perigoso de ataque financeiro que combina ataques cibernéticos e guerra financeira no cenário multiplicador de força final. Os mercados de capitais hoje são tudo menos à prova de falhas. Na verdade, eles são cada vez mais propensos a falhas. Tudo qoe que é relatado no livro The deats of money de James Rickards mostra que a humanidade se defronta com riscos cada vez maiores de instabilidade política, econômica e social proporcionadas pelas guerras cibernéticas, financeiras e por armamentos sofisticados que produzem destruição.
No livro Como inventar o futuro para mudar o mundo (Curitiba: Editora CRV, 2019), Fernando Alcoforado afirma que “a situação atual do planeta é dramática. A humanidade se sente esmagada pelas grandes potências mundiais a serviço dos grupos monopolistas que comandam suas economias e que tudo fazem em defesa de seus interesses, desrespeitando leis, culturas, tradições e religiões. Invasões em países periféricos, de forma aberta ou sub-reptícia, com argumentos pouco convincentes fazem parte do cotidiano das grandes potências na sua busca incessante pelo poder mundial mesmo que para isso tenham que desrespeitar leis internas e tratados internacionais”.
Como construir um novo cenário de paz e cooperação entre as nações e os povos do mundo inteiro? Segundo Fernando Alcoforado, este é um desafio antigo e pensado por muitos filósofos como é o caso de Immanuel Kant ao abordar este tema em sua obra A paz perpétua (Pocket Plus, 1979). O objetivo principal de Kant era o de eliminar a guerra que sempre foi vista por ele como algo que impedia os esforços da humanidade em direção a um futuro digno para os seres humanos. Como alcançar este objetivo? Kant (1979) propõe em A Paz Perpétua os fundamentos e os princípios necessários para uma livre federação de Estados juridicamente estabelecidos os quais não adotariam a forma de um Estado mundial, pois isso resultaria, em sua opinião, em um absolutismo ilimitado.
Kant (1979) era contrário a um governo mundial porque ele defendia a tese de que não deveria haver um poder soberano acima dos Estados nacionais que possa interferir nos seus assuntos internos. A tese de Kant de constituição de uma livre federação de Estados juridicamente estabelecidos foi adotada após a 1ª Guerra Mundial em 1920 com a formação da Liga das Nações e após a 2ª Guerra Mundial em 1945 com a formação da ONU, ambas incapazes de construir e assegurar a paz mundial.
Diante da impossibilidade de um Estado imperial, de potências em equilíbrio, de uma potência hegemônica e de uma federação de estados nacionais como propõe Kant, de assegurar a paz mundial, é chegada a hora da humanidade se dotar o mais urgentemente possível de instrumentos necessários a ter o controle de seu destino e colocar em prática um governo democrático do mundo. Este é o único meio de sobrevivência da espécie humana. Porque não existe nenhum outro meio capaz de construir um mundo no qual cada ser humano de hoje e de amanhã tenham os mesmos direitos e os mesmos deveres, e nos quais os interesses do planeta, de todas as formas de vida e das gerações futuras, seriam enfim levados em conta, no qual todas as fontes de crescimento seriam utilizadas de maneira ecologicamente e socialmente durável. Um governo mundial teria por objetivo a defesa dos interesses gerais do planeta, zelaria no sentido de cada Estado nacional respeitar a soberania de cada país do mundo e buscaria impedir a propagação dos riscos sistêmicos mundiais.
* Fernando Alcoforado, 79, condecorado com a Medalha do Mérito da Engenharia do Sistema CONFEA/CREA, membro da Academia Baiana de Educação, engenheiro e doutor em Planejamento Territorial e Desenvolvimento Regional pela Universidade de Barcelona, professor universitário e consultor nas áreas de planejamento estratégico, planejamento empresarial, planejamento regional e planejamento de sistemas energéticos, é autor dos livros Globalização (Editora Nobel, São Paulo, 1997), De Collor a FHC- O Brasil e a Nova (Des)ordem Mundial (Editora Nobel, São Paulo, 1998), Um Projeto para o Brasil (Editora Nobel, São Paulo, 2000), Os condicionantes do desenvolvimento do Estado da Bahia (Tese de doutorado. Universidade de Barcelona,http://www.tesisenred.net/handle/10803/1944, 2003), Globalização e Desenvolvimento (Editora Nobel, São Paulo, 2006), Bahia- Desenvolvimento do Século XVI ao Século XX e Objetivos Estratégicos na Era Contemporânea (EGBA, Salvador, 2008), The Necessary Conditions of the Economic and Social Development- The Case of the State of Bahia (VDM Verlag Dr. Müller Aktiengesellschaft & Co. KG, Saarbrücken, Germany, 2010), Aquecimento Global e Catástrofe Planetária (Viena- Editora e Gráfica, Santa Cruz do Rio Pardo, São Paulo, 2010), Amazônia Sustentável- Para o progresso do Brasil e combate ao aquecimento global (Viena- Editora e Gráfica, Santa Cruz do Rio Pardo, São Paulo, 2011), Os Fatores Condicionantes do Desenvolvimento Econômico e Social (Editora CRV, Curitiba, 2012), Energia no Mundo e no Brasil- Energia e Mudança Climática Catastrófica no Século XXI (Editora CRV, Curitiba, 2015), As Grandes Revoluções Científicas, Econômicas e Sociais que Mudaram o Mundo (Editora CRV, Curitiba, 2016), A Invenção de um novo Brasil (Editora CRV, Curitiba, 2017), Esquerda x Direita e a sua convergência (Associação Baiana de Imprensa, Salvador, 2018, em co-autoria) e Como inventar o futuro para mudar o mundo (Editora CRV, Curitiba, 2019).
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